Costs, Commitments, and Compliance. The Impact of EU Democratic Conditionality on European Non-member States | Mannheimer Zentrum für Europäische Sozialforschung

Frank Schimmelfennig, Stefan Engert, Heiko Knobel
Costs, Commitments, and Compliance. The Impact of EU Democratic Conditionality on European Non-member States

EUI Working Papers
RSC 2002/29 S.
,
2002

“Democratic conditionality” is the core strategy of the European Union to induce nonmember states to comply with its principles of legitimate statehood. This paper addresses two basic questions about democratic conditionality: How does it work, and under which conditions is it effective? In order to answer these questions, we offer a theoretical discussion of strategies and mechanisms of conditionality as well as their conditions of success. Then we analyze the EU strategy of conditionality and the conditions under which it is effective in the European non-member states. To explore the “conditions of conditionality”, we study four cases of sustained non-compliance with European human rights and democracy standards in a comparative research design: Belarus, Slovakia under Meciar, Turkey, and Latvia. The main strategy of conditionality used by the EU is “reinforcement by reward”. The EU reacts to the fulfillment or non-fulfillment of its conditions by granting or withholding rewards but does not engage in the coercion or support of non-compliant states. In addition, because of “weak” societies and “electoral volatility” in the countries we study, the central channel of effective reinforcement is intergovernmental. The main finding of this paper is that, even though the EU has used both material and social incentives to induce target governments to comply with its human rights and democracy standards, material bargaining, and above all the incentive of membership, have proved to be the most relevant mechanism of democratic conditionality. However, even the prospect of EU membership only produces compliance if the power costs of adaptation for the target governments are small. The “costs of Europe”, not “commitment to Europe”, is the central explanatory factor for compliance and effective democratic conditionality.

"Demokratische Konditionalität" ist die zentrale Strategie der EU, um ihre Prinzipien legitimer Staatlichkeit gegenüber Nichtmitgliedstaaten durchzusetzen. Dieses Papier behandelt zwei grundlegende Frage zur demokratischen Konditionalität: Wie funktioniert sie und wann ist sie wirksam? Zur Beantwortung dieser Fragen diskutieren wir Strategien und Mechanismen der Konditionalität und ihre Erfolgsbedingungen. Dann analysieren wir die EU-Konditionalität und die Bedingungen, unter denen sie in europäischen Nichtmitgliedstaaten wirksam ist. Dazu untersuchen wir vier Fälle anhaltender Verletzungen von europäischen Menschenrechts- und Demokratiestandards in einer vergleichenden Analyse: Belarus, die Slowakei unter Meciar, die Türkei und Lettland. Die zentrale Konditionalitäts-Strategie der EU ist "Verstärkung durch Belohnung": die EU reagiert auf die Erfüllung oder Nichterfüllung ihrer Bedingungen, indem sie den Staaten eine Belohnung gibt oder vorenthält. Der wichtigste Kanal der Verstärkung ist intergouvernemental, weil in den Staaten, die wir untersuchen, die Gesellschaften "schwach" und die Wähler volatil sind. Schließlich haben sich unter den Instrumenten der demokratischen Konditionalität nur die materiellen Anreize (vor allem der Mitgliedschaft), nicht jedoch die sozialen Anreize als wirksam erwiesen. Allerdings wirkte auch der Anreiz der Mitgliedschaft nur dort, wo die innenpolitischen Anpassungskosten der Regierungen gering waren. Die "Kosten Europas", nicht die "Verpflichtung gegenüber Europa" sind der zentrale Erklärungsfaktor für die Wirksamkeit der demokratischen Konditionalität.